信托业协会发布《内控合规管理建设倡议书》

中国银行保险报网讯【记者 樊融杰】

6月29日，中国信托业协会发布了《中国信托业内控合规管理建设倡议书》（以下简称：《倡议书》）。此次《倡议书》向全体会员单位发出了15条倡议内容，旨在加强信托业内控合规管理建设，夯实行业高质量发展根基。

坚持党建引领、回归信托本源

据悉，本次中国信托业协会向全体会员单位发出的15条倡议内容中涵盖党建引领、回归本源，健全治理等多个方面。

《倡议书》指出信托业协会全体会员单位要坚持党对金融工作的统一领导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，固本培元，锤炼贯彻落实党中央决策部署的自觉性、主动性，将党中央、国务院关于金融工作各项要求内化为发展战略、内控目标和管理行动，以高质量党建引领行业高质量发展。

当前，回归信托本源渐渐成为行业内的共识。此次《倡议书》也表示全体会员单位要充分发挥信托制度优势，回归“受人之托、代人理财”职能定位，积极发展服务信托、家族信托、慈善信托等本源业务。要加大对实体经济的支持力度，坚决防止多层嵌套、资金空转和脱实向虚，将更多的金融资源投入到健康养老、智能制造等产业。

健全治理架构，突出关键少数

近年来，行业内部分信托公司存在着大股东干预经营、公司治理机制不健全等情况。银保监会也以强化监管为重点，以防范系统性金融风险为底线，加大了相应的行政处罚力度。

本次《倡议书》指出全体会员单位要压实公司治理主体责任，持续完善“三会一层”履职规范，依法规范大股东行为，加强股东穿透管理、关联交易管理和内部交易管理，督促董、监、高专业、高效、勤勉履职，防范“大股东操纵”，防止“内部人控制”。股东要合理下达盈利效益考核指标，增加内控合规考核指标，切实防范业务发展挤压内控合规空间。要聚焦主业，做精专业，坚决退出偏离主责主业领域。

对于关键少数，《倡议书》也表示要紧盯重要岗位关键人员，严格任职履职要求，规范流程机制，形成有效的制衡和监督，对重大违规和重大风险事件建立倒查机制。要制定岗位名录，实行岗位分离，落实好重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求。要定期开展员工廉洁教育和异常行为排查，严防利益输送和道德风险，严肃处理腐败问题，编制员工行为守则。

同时，《倡议书》还从完善制度体系、充实人员配置、规范授权体系、强化流程治理、聚焦重点风险、强化执纪问责、坐实内部评价等事关合规建设的多个方面提出了具体的倡议内容。

今年6月8日，银保监会发布了《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》，其中要求各行业自律组织要加强监管政策宣讲，完善自律规范，就内控合规管理建设发出行业倡议。