涉及9项违法违规事实 华澳信托及其原副总裁收罚单

【记者 樊融杰】

7月28日，上海银保监局发布两张罚单信息。华澳国际信托有限公司（以下简称“华澳信托”）因存在违规承诺信托本金和收益等9项违法违规事实收到了来自监管的处罚；华澳信托原副总裁杨伟琳也因对9项违法违规行为负直接管理责任，收到了相应的处分。

罚单信息显示，从2015年3月至2020年6月之间的不同时段，华澳信托存在着违规承诺信托本金和收益、开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告、未足额计提减值准备等9项主要违法违规事实。

上海银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《信托公司管理办法》第六十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十一条，责令华澳信托改正，并处罚款共计566万元。

同时，杨伟琳因对以上9项违法违规行为负直接管理责任，被上海银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项处以警告的行政处罚。罚单信息显示，杨伟琳于2017年5月至2020年9月任华澳信托副总裁。